證監(jiān)會回應期貨日報記者提問：暫未發(fā)現(xiàn)股指期貨關聯(lián)賬戶聯(lián)合做空行為
2024-01-22
資料來源：期貨日報 發(fā)布人：李墨達
中國證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，介紹注冊制改革整體情況、資本市場法治建設情況，并就股指期貨惡意做空、股指期貨期權(quán)運行情況、促進融資端與投資端平衡發(fā)展、打擊市場違法行為等問題進行了回應。
發(fā)布會上，針對近期有消息稱某些機構(gòu)在股指期貨上開大額空單，惡意做空市場的情況，證監(jiān)會期貨司司長李至斌回應了期貨日報記者的提問。他表示，證監(jiān)會已關注到并對有關情況進行了排查。當前，股指期貨的整體持倉較為分散，暫未發(fā)現(xiàn)客戶集中大量加空倉的現(xiàn)象，也暫未發(fā)現(xiàn)關聯(lián)賬戶聯(lián)合做空的行為。由于期貨公司沒有自營業(yè)務，期貨交易所披露的期貨公司持倉均為經(jīng)紀業(yè)務客戶的持倉。經(jīng)排查，目前股指期貨的空頭持倉很大一部分是客戶的套期保值倉位。客戶進行套期保值，有利于其穩(wěn)定股票市場持倉。
從近期股指期貨期權(quán)市場運行情況來看，李至斌介紹，股指期貨期權(quán)是資本市場有效的風險管理工具，在促進市場結(jié)構(gòu)優(yōu)化和穩(wěn)定運行方面發(fā)揮著重要作用。今年以來，股指期貨期權(quán)市場總體運行穩(wěn)健，股指期貨日均成交金額3791.8億元，日均持倉金額9656.3億元；股指期權(quán)日均成交金額18.09億元，日均持倉金額52.49億元；股指期貨期權(quán)日均成交持倉比0.48，處于正常合理區(qū)間。“我們始終堅持底線思維，加強對交易行為的全流程監(jiān)管，加大監(jiān)測監(jiān)控預警排查力度，全力維護市場安全平穩(wěn)運行。”
證監(jiān)會綜合業(yè)務司主要負責人周小舟在介紹股票發(fā)行注冊制改革總體情況時表示，5年多來，證監(jiān)會堅持穩(wěn)中求進，堅持問題導向、目標導向，在各方面和全社會大力支持下，先后在科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、北交所試點注冊制，2023年4月推廣到全市場。從市場各方反映的情況看，注冊制改革給資本市場結(jié)構(gòu)、生態(tài)、透明度等方面帶來了全方位、深層次變化，在資本市場改革發(fā)展史上具有重要意義。
據(jù)周小舟介紹，全面實行注冊制落地已有9個多月，目前相關制度安排運轉(zhuǎn)總體平穩(wěn)有序。下一步，證監(jiān)會將深入貫徹中央金融工作會議精神，緊緊圍繞加快建設安全、規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場這個總目標，堅持市場化、法治化的改革方向，進一步全面深化資本市場改革開放，堅持注冊制改革三原則，堅持以信息披露為核心，堅持注冊制的基本架構(gòu)和基本制度安排，依法全面加強從嚴監(jiān)管，推動股票發(fā)行注冊制走深走實。
對于如何促進融資端與投資端平衡發(fā)展，證監(jiān)會機構(gòu)司司長申兵表示，證監(jiān)會一直以來高度重視融資端與投資端動態(tài)平衡，2019年啟動股票發(fā)行注冊制改革后，在保持IPO常態(tài)化的同時，大力發(fā)展權(quán)益類基金、加大中長期資金引入力度，積極培育主動穩(wěn)定的長期投資力量。
具體從融資端看，近五年A股IPO總額2.2萬億元，再融資總額3.8萬億元，合計融資總額約6萬億元。從投資端看，證監(jiān)會積極推動各類投資者加大對A股市場的投資力度。公募基金、養(yǎng)老金、保險等中長期資金合計持有A股流通市值從6.4萬億元增長至15.9萬億元，增幅超1倍，持股占比從17%提升至23%。權(quán)益類基金從2.3萬億元增長至7萬億元，占公募基金規(guī)模比例從18%提升至26%。北上資金持A股流通市值從0.7萬億元增長至2萬億元。個人投資者持有A股流通市值從10.8萬億元增長至22.1萬億元。資本市場投融資兩端總體保持平衡發(fā)展。與此同時，投資者回報持續(xù)增強。近五年A股累計分紅8.4萬億元，分紅金額超過當期融資額；公募基金累計盈利2萬億元，分紅2.2萬億元。證監(jiān)會不存在只重視融資，不重視投資。
在推動注冊制改革走深走實的新階段，申兵表示，證監(jiān)會將全面對標對表中央金融工作會議精神，進一步確立以投資者為中心的市場發(fā)展理念，進一步深化改革，促進投融資兩端協(xié)調(diào)發(fā)展，持續(xù)提升資本市場吸引力和投資者長期回報。
證監(jiān)會法治司負責人程合紅就資本市場法治建設的相關情況進行了介紹。他表示，目前，資本市場法律制度的“四梁八柱”已經(jīng)齊備，形成了以公司法、證券法、證券投資基金法、期貨和衍生品法為核心，以刑法、民法、行政處罰法等為支撐，以700余部行政法規(guī)、司法解釋以及證監(jiān)會規(guī)章和規(guī)范性文件為主干，以眾多的交易所業(yè)務規(guī)則、行業(yè)自律規(guī)則為配套的具有中國特色的資本市場法律體系，總體上實現(xiàn)了各類市場行為和監(jiān)管活動有法可依、有章可循，確保重大改革于法有據(jù)，實現(xiàn)立法決策與改革決策相統(tǒng)一。
談及后續(xù)完善資本市場法律制度的計劃和安排，程合紅表示，接下來證監(jiān)會將著重做好以下三方面的工作：一是做好貫徹實施期貨和衍生品法、新公司法、私募投資基金監(jiān)督管理條例等新的法律法規(guī)配套制度規(guī)則的制定完善工作，確保新的法律制度的落地與前后銜接一致，包括修改制定期貨公司監(jiān)督管理辦法、上市公司章程指引、私募投資基金監(jiān)督管理辦法等。二是配合做好相關法律、行政法規(guī)及司法解釋的制定完善工作。三是持續(xù)做好證監(jiān)會規(guī)章規(guī)范性文件的日常立改廢釋工作。
此外從證監(jiān)稽查執(zhí)法的情況來看，證監(jiān)會首席檢查官、稽查局局長李明表示，近一段時期，證監(jiān)保持嚴的基調(diào)，依法從嚴打擊各類證券違法行為。近五年來，證監(jiān)會依法調(diào)查各類證券期貨違法案件近1900件，向公安移送涉嫌證券期貨犯罪案件近600件。此外李明還談到：“我們注意到市場上有一些觀點，一提活躍市場，就認為不能打擊操縱市場、內(nèi)幕交易；一說提振投資者信心，就不敢打擊欺詐、造假。這種把稽查執(zhí)法與市場發(fā)展對立起來的想法，是不對的，也是不符合實際的。活躍市場、提振信心，需要規(guī)范有序、公平公正的市場環(huán)境。依法查處違法行為、維護市場秩序、凈化市場生態(tài)的工作基調(diào)，必須始終堅持，一以貫之。”
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