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資料來源：證券時報網(wǎng)    發(fā)布人：李墨達

   證監(jiān)會主席吳清對投資者保護進行了系統(tǒng)的闡述。在“5·15全國投資者保護宣傳日”活動現(xiàn)場，吳清明確要從五個方面將投資者保護貫穿于資本市場制度建設(shè)和監(jiān)管執(zhí)法的全流程各方面。包括進一步夯實投資者保護的制度基礎(chǔ)，進一步推動提高上市公司質(zhì)量，進一步推動行業(yè)機構(gòu)提升專業(yè)服務(wù)水平，進一步依法嚴打證券違法犯罪行為，進一步暢通投資者維權(quán)救濟渠道等。

   南開大學金融發(fā)展研究院院長田利輝表示，資本市場圍繞著強監(jiān)管、防風險、促高質(zhì)量發(fā)展發(fā)布了一攬子政策，將投資者保護貫徹到了制度建設(shè)和監(jiān)管執(zhí)法的全過程，隨著制度的進一步落地，投資者保護的觸角將延伸到改革的方方面面，與提升資本市場穩(wěn)定性、服務(wù)實體經(jīng)濟功能一道推動資本市場向更加成熟、規(guī)范的方向發(fā)展。

   完善投資者保護制度基礎(chǔ)

   吳清表示，在制度制定修訂過程中，充分聽取廣大投資者特別是中小投資者的意見建議，作出客觀公正的專業(yè)研判，更加注重制度的公平性，為投資者提供更為實質(zhì)的公平保護。

   目前，我國股市有2.2億投資者，基金投資者更多，這是我國資本市場最大的市情。雖然近幾年來機構(gòu)投資者不斷壯大，但A股仍以散戶為主，中小投資者眾多且高度分散，抗風險能力和自我保護能力較弱，投資者保護工作因而更為重要，有必要不斷完善制度規(guī)則體系，完善投資者行權(quán)維權(quán)機制，切實保護投資者合法權(quán)益。

   過去一段時間以來，在基礎(chǔ)法律法規(guī)框架下，監(jiān)管部門不斷完善基礎(chǔ)制度，著力健全覆蓋發(fā)行、上市、交易、退市等各環(huán)節(jié)的投保制度體系。

   如證監(jiān)會發(fā)布了《關(guān)于嚴把發(fā)行上市準入關(guān)從源頭上提高上市公司質(zhì)量的意見（試行）》，從嚴監(jiān)管企業(yè)發(fā)行上市活動，壓緊壓實發(fā)行監(jiān)管全鏈條各方責任，切實樹立對投資者負責的理念，強化資本市場功能發(fā)揮，從源頭上提高上市公司質(zhì)量?！蛾P(guān)于加強上市公司監(jiān)管的意見（試行）》明確要堅持將投資者利益放在更加突出位置，及時回應(yīng)投資者關(guān)切，增強投資者獲得感，并貫穿于監(jiān)管規(guī)則制定、監(jiān)管行動執(zhí)行和市場文化培育的全過程。《關(guān)于加強證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進建設(shè)一流投資銀行和投資機構(gòu)的意見（試行）》提出，要聚焦于校正行業(yè)機構(gòu)定位、夯實合規(guī)風控基礎(chǔ)，持續(xù)優(yōu)化投資者服務(wù)，嚴格落實投資者適當性制度，健全投資者保護機制，切實提高投資者獲得感和滿意度，持續(xù)維護好社會公眾對行業(yè)的信任與信心?！蛾P(guān)于嚴格執(zhí)行退市制度的意見》，著眼于提升存量上市公司整體質(zhì)量，通過嚴格退市標準，加大對“僵尸空殼”和“害群之馬”出清力度，削減“殼”資源價值，健全退市過程中的投資者賠償救濟機制，切實保護投資者的合法權(quán)益，凝聚各方共識，創(chuàng)造平穩(wěn)的退市環(huán)境。

   在完善投資者行權(quán)維權(quán)機制方面，證監(jiān)會指導投資者服務(wù)中心開展持股行權(quán)，以普通股東身份依法行使權(quán)利，代表中小投資者發(fā)聲，通過示范效應(yīng)提升廣大中小投資者股權(quán)意識，引導中小投資者積極行權(quán)、依法維權(quán)，有利于督促上市公司規(guī)范運作，提高治理水平。

   保護投資者需各方形成合力

   吳清指出，從上市公司的“入口”到持續(xù)監(jiān)管，再到“出口”，都正在建立更加嚴格的制度安排。目的就是堅決把造假者擋在門外，把公開透明的要求貫徹到公司信息披露的全過程，把尊重投資者、回報投資者的理念融入公司治理的各項機制，把“僵尸企業(yè)”、害群之馬堅決清出市場?？毓晒蓶|、實控人和董監(jiān)高作為“關(guān)鍵少數(shù)”，必須挺在前面、扛起責任。

   實際上，在資本市場“1+N”政策體系的部署中，以上制度規(guī)則均有涉及。在入口端，監(jiān)管部門嚴把市場入口，通過提高上市標準和現(xiàn)場檢查比例等方式讓符合條件的企業(yè)登上資本市場舞臺。發(fā)行市場生態(tài)持續(xù)優(yōu)化，擬上市企業(yè)和中介機構(gòu)申報質(zhì)量提升。

   在持續(xù)監(jiān)管方面，監(jiān)管部門對多年未分紅或分紅比例偏低的公司，限制大股東減持、實施風險警示。加大對分紅優(yōu)質(zhì)公司的激勵力度，多措并舉推動提高股息率。增強分紅穩(wěn)定性、持續(xù)性和可預期性，推動一年多次分紅，同時防假打假、規(guī)范減持，減持新規(guī)明確，對于金額較大、情節(jié)較重或者拒不改正的，應(yīng)當立案處罰、嚴肅市場紀律。

   在出口端，監(jiān)管部門設(shè)置更加嚴格的強制退市標準，進一步拓寬多元退出渠道。據(jù)記者不完全統(tǒng)計，今年已有25家上市公司鎖定退市（含已退市），其中9家已退市完畢，數(shù)量超過去年全年的一半，市場化“出清”威力正在加速顯現(xiàn)。

   吳清還強調(diào)，行業(yè)機構(gòu)要把功能性放在首要位置，端正經(jīng)營理念，回歸本源、守正創(chuàng)新，恪守信義義務(wù)，增強專業(yè)能力，為投資者提供更加多元、更加適配的產(chǎn)品和服務(wù)。對標對表中國特色金融文化“五要五不”，重視聲譽管理，堅定職業(yè)操守，培育良好的行業(yè)文化和投資文化。

   強監(jiān)管為投資者保駕護航

   吳清提到，證監(jiān)會堅決落實監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角的要求，查辦案件數(shù)量和處罰金額大幅上升。證監(jiān)會將會同有關(guān)各方健全證券執(zhí)法司法體制機制，加快構(gòu)建資本市場防假打假綜合懲防體系，進一步提升行政刑事銜接效率，讓不法分子付出慘痛代價，切實維護市場“三公”秩序。

   過去一段時間，資本市場嚴監(jiān)管的一個側(cè)面就是，罰單發(fā)布更密、落地更快、處罰更重，證監(jiān)會“零容忍”打擊資本市場違法違規(guī)行為的態(tài)度堅決。Wind數(shù)據(jù)顯示，5月以來，已有12家上市公司被立案調(diào)查，若把時間拉長看，已有近半上市券商在今年收到罰單。

   期市有風險，入市需謹慎。本文內(nèi)容均來源于公開可獲得的資料，僅供參考。