“投資者保護・明規(guī)則、識風險”專項宣傳之一唐某某內(nèi)幕交易HY案
2017-06-09
來源： 中國證監(jiān)會 www.csrc.gov.cn
唐某某內(nèi)幕交易HY案
[案件摘要]
2014年5月27日，HY公司發(fā)布重大事項停牌公告。中國證監(jiān)會西安稽查局根據(jù)證監(jiān)會安排于2014年7月8日對上述異動賬戶是否涉嫌構(gòu)成內(nèi)幕交易進行初步調(diào)查。經(jīng)初查，于2015年4月1日決定對唐某某涉嫌內(nèi)幕交易行為立案調(diào)查。
經(jīng)查，HY自2014年4月8日起與某公司開始接觸洽談并購重組，5月27日HY發(fā)布停牌公告。在重大資產(chǎn)重組內(nèi)幕信息敏感期（2014年4月8日至5月27日）內(nèi)，HY內(nèi)幕信息知情人甄某在電話中向其同學唐某某透露了重組信息。期間，唐某某向劉某等3個賬戶轉(zhuǎn)入自己賬戶資金610萬元，并通過其兄唐某操作唐某某賬戶及上述3個賬戶，集中買入HY股票。HY股票復牌后的2014年7月7日至17日期間，唐某某即賣出全部股票，所有資金轉(zhuǎn)回自己賬戶，合計盈利63.35萬元。唐某某的行為構(gòu)成內(nèi)幕交易違法行為，經(jīng)證監(jiān)會處罰委審理，并經(jīng)當事人申請聽證，證監(jiān)會最終作出沒收唐某某違法所得63.35萬元，并處以等額罰款的處罰決定。
[法規(guī)解讀]
《證券法》第73條：禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。
《證券法》第75條：證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。
《證券法》第76條：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄漏該信息，或者建議他人買賣該證券。
《證券法》第202條：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。
《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第2條：在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡、接觸，從事與該內(nèi)幕信息有關的證券交易，相關交易行為明顯異常，且無正當理由或者正當信息來源的，屬于內(nèi)幕交易。
[溫馨提示]
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