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“投資者保護・明規(guī)則、識風(fēng)險”專項宣傳之一全國首例非法經(jīng)營“新三板”股票案
2017-08-28
6月23日，全國首例非法經(jīng)營“新三板”股票案在上海市靜安區(qū)人民法院宣判，洪某軍、鄧某華等12人未經(jīng)國家主管部門批準，向投資者分析、預(yù)測并推薦、銷售“新三板”股票，構(gòu)成非法經(jīng)營罪，分別被判處有期徒刑9個月至1年，緩刑1年至3年，并處罰金5萬元至50萬元，目前該判決已生效。
法院經(jīng)審理查明，自2015年12月起，洪某軍、鄧某華利用安徽某財富資產(chǎn)管理公司、安徽某投資管理有限公司控制的多個“新三板”股票賬戶，通過全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)從相關(guān)“新三板”掛牌企業(yè)原始股東處低價受讓股份或通過定增方式取得股份，指使下轄公司、代理銷售公司和個體銷售人員，利用網(wǎng)站、微信、微博、QQ等公開招攬客戶，以資產(chǎn)管理公司或財富管理公司名義，對相關(guān)“新三板”股票的投資前景進行分析預(yù)測，宣稱相關(guān)“新三板”股票即將轉(zhuǎn)板上市、升值空間大，誘騙投資者。由于大部分上當?shù)耐顿Y者無法滿足“新三板”進場交易的資產(chǎn)要求，洪某軍等人便與投資者商定，先行控制投資者賬戶和密碼，為投資者墊資開通“新三板”交易權(quán)限。待權(quán)限開通后，投資者退還墊資款項并支付相應(yīng)利息費用，洪某軍等人再將賬戶名和密碼告知投資者，投資者方可進行“新三板”股票交易。由于相關(guān)“新三板”股票交易采用協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式，交投并不活躍，股價易被控制，洪某軍等人便通過內(nèi)部轉(zhuǎn)讓方式將相關(guān)股票價格抬高，再誘使投資者高價買入賺取價差?？偵姘阜缸锝灰捉痤~達4348.8萬元。
證監(jiān)局提醒廣大投資者：一是牢記“證券期貨投資選擇合法機構(gòu)”“證券投資咨詢需獲得證監(jiān)會批準”，不要輕信短信、網(wǎng)站、微信、微博、QQ等方式的推銷宣傳，投資之前先向合法機構(gòu)或相關(guān)監(jiān)管部門進行咨詢，或登錄中國證監(jiān)會網(wǎng)站查詢核實合法機構(gòu)名錄，不要等上當受騙后追悔莫及。二是“新三板”交易規(guī)則與主板、中小板、創(chuàng)新板完全不同，投資前需詳細了解其風(fēng)險。不要出借自己的證券期貨賬戶，不要輕信免費配資開通高級交易功能等“鬼話”，“天上不會掉餡餅，免費后面有陷阱”。三是牢記投資者適當性管理制度是對投資者最“貼心”的保護，遵守規(guī)則是保護自身合法權(quán)益最有效的方式，不受蠱惑參與和自己風(fēng)險承受能力不匹配的投資，最終損害自己合法權(quán).
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