當日平倉盈利在結算完成前為什么不能出金？
2017-05-09
這主要是為了防止投資者在密碼泄露后，被人通過對敲的方式轉移資金，從而保障投資者資金安全。為了加強投資者合法權益保護，2013年7月17日，中國證監(jiān)會期貨一部、期貨二部在聯(lián)合發(fā)出的《關于加強期貨公司內部控制保護客戶資金安全有關問題的通知》（以下簡稱《通知》）中指出，“近期，期貨市場連續(xù)發(fā)生多起通過對敲轉移投資者資金案件，投資者因防范意識不強、賬戶密碼管理不善等原因導致密碼泄露，犯罪分子利用期貨市場不活躍合約的對敲交易將投資者資金轉移到事先開立的期貨賬戶中，并通過銀行轉出資金，使投資者蒙受損失”。該《通知》要求從幾個方面加強期貨公司內部控制，其中之一就是加強投資者出金管理，要求“期貨公司應當建立健全客戶出金管理制度，加強出金的內部審核和控制；期貨公司應當嚴格執(zhí)行當日無負債結算制度，投資者當日平倉盈利在結算完成前不得出金；期貨交易所通報對敲轉移資金等涉嫌違法違規(guī)情形的，虧損投資者所在期貨公司應當立即與投資者核實交易情況，盈利投資者在期貨公司在事件調查結束前應當限制投資者出金”。 在期貨市場中，部分投資者防范意識不強、賬戶密碼管理不善，密碼泄露時有發(fā)生。這給了犯罪分子通過對敲來轉移投資者資金的可乘之機。在以往的對敲案件中，雖然期貨交易所信息技術系統(tǒng)可以及時偵測并加以補救，但是由于補救的速度往往“跑不贏”對敲者出金的速度。犯罪分子實施對敲，并利用銀期轉賬系統(tǒng)出金的過程經(jīng)常只有幾分鐘，當期貨公司對犯罪分子賬戶采取停止出金、關閉出金權限時，往往為時已晚。而有了“投資者當日平倉盈利在結算完成前不得出金”這一措施約束，就為發(fā)現(xiàn)和處理對敲行為爭取到寶貴的時間。同時，從投資者角度來看，雖然當日盈利在結算前不能出金，但是可以開新倉，資金使用效率并不會受到影響?？梢哉f，《通知》的這一要求是對投資者、期貨公司，乃至全行業(yè)利益的保護。
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