如何知道私募基金是否合法合規(guī)？
2017-07-03
如何知道私募基金是否合法合規(guī)？
答：《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律法規(guī)規(guī)定，各類私募基金管理人應當通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會”）的私募基金登記備案系統(tǒng)辦理登記備案手續(xù)。否則，不得從事私募基金業(yè)務活動。
登記備案主要內(nèi)容：
（一）基金管理人登記。各類私募基金管理人應當向基金業(yè)協(xié)會申請登記，報送以下基本信息:
1.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件；
2.公司章程或者合伙協(xié)議；
3.主要股東或者合伙人名單；
4.高級管理人員的基本信息；
5.基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。
基金業(yè)協(xié)會應當在私募基金管理人登記材料齊備后的20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。
私募基金管理人依法解散、被依法撤銷、或者被依法宣告破產(chǎn)的，其法定代表人或者普通合伙人應當在20個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告，基金業(yè)協(xié)會應當及時注銷基金管理人登記并通過網(wǎng)站公告。
（二）私募基金備案。各類私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，私募基金管理人應當向基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)，報送以下基本信息：
1.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別；
2.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應當報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設立的私募基金，還應當報送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件；
3.采取委托管理方式的，應當報送委托管理協(xié)議。委托托管機構(gòu)托管基金財產(chǎn)的，還應當報送托管協(xié)議；
4.基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。
基金業(yè)協(xié)會應當在私募基金備案材料齊備后的20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。
私募投資基金管理人登記和私募投資基金備案流程，詳見證監(jiān)會網(wǎng)站：http://180.8.10.46/pub/zjhpublic/G00306226/201412/t20141231_265878.htm
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