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大連商品交易所交易規(guī)則
2019-11-20
第一章 總則
第一條 為規(guī)范期貨交易行為，保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會(huì)公眾利益，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《大連商品交易所章程》,制定本規(guī)則。
第二條 大連商品交易所(以下簡稱交易所)根據(jù)公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則，組織經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）批準(zhǔn)的期貨交易。
第三條 本規(guī)則適用于交易所組織的期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。交易所、會(huì)員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、客戶、指定交割倉庫、指定期貨保證金存管銀行、期貨市場其他參與者及相關(guān)單位的工作人員應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則。
前款所稱客戶包括會(huì)員的客戶和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的客戶。
第二章 品種和合約
第四條 交易所上市品種由中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
第五條 交易日為每周一至周五（遇國家法定假日除外），具體交易時(shí)間安排，由交易所另行公告。
第六條 期貨合約是指交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。
期權(quán)合約是指交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時(shí)間以特定價(jià)格買入或者賣出約定標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。
第七條 期貨合約的主要條款包括：合約名稱、交易品種、交易單位、報(bào)價(jià)單位、最小變動(dòng)價(jià)位、漲跌停板幅度、合約月份、交易時(shí)間、最后交易日、交割日期、交割品級(jí)、交割地點(diǎn)、最低交易保證金、交割方式、交易代碼等。期貨合約的附件與期貨合約具有同等法律效力。
期權(quán)合約的主要條款包括：合約名稱、合約標(biāo)的物、合約類型、交易單位、報(bào)價(jià)單位、最小變動(dòng)價(jià)位、漲跌停板幅度、合約月份、交易時(shí)間、最后交易日、到期日、行權(quán)價(jià)格、行權(quán)方式、交易代碼等。
第八條 最小變動(dòng)價(jià)位是指合約單位價(jià)格漲跌變動(dòng)的最小值。
第九條 漲跌停板是指合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超過該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效，不能成交。
第十條 期貨合約月份是指該合約規(guī)定進(jìn)行交割的月份。
期權(quán)合約月份是指期權(quán)合約對(duì)應(yīng)的標(biāo)的物的到期月份。
第十一條 最后交易日是指按照合約規(guī)定進(jìn)行交易的最后一個(gè)交易日。
第十二條 合約的交易單位為“手”，期貨交易應(yīng)當(dāng)以“一手”的整數(shù)倍進(jìn)行,不同交易品種每手合約的標(biāo)的物數(shù)量,在該品種的合約中載明。
第十三條 合約以人民幣或者交易所規(guī)定的其他貨幣計(jì)價(jià)。
第三章 經(jīng)紀(jì)與自營
第十四條 交易所會(huì)員分期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員。
交易所可以根據(jù)交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)的需要設(shè)立特別會(huì)員。
第十五條 境外交易者可以通過以下方式進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易：
?。ㄒ唬┪衅谪浌緯?huì)員進(jìn)行期貨交易；
?。ǘ┪芯惩饨?jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，再由境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)委托期貨公司會(huì)員進(jìn)行期貨交易；
?。ㄈ┙灰姿?guī)定的其他方式。
境內(nèi)特定品種由中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
境外交易者是指從事期貨交易并承擔(dān)交易結(jié)果，在中華人民共和國境外依法成立的法人、其他經(jīng)濟(jì)組織，或者依法擁有境外公民身份的自然人。
境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)是指在中華人民共和國境外依法設(shè)立、具有所在國（地區(qū)）期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可的可以接受客戶資金和交易指令并以自己名義為客戶進(jìn)行期貨交易資質(zhì)的金融機(jī)構(gòu)。
第十六條 客戶委托期貨公司會(huì)員進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)事先在期貨公司會(huì)員處辦理開戶登記?？蛻粑芯惩饨?jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，開戶要求由交易所另行規(guī)定?？蛻舴謫挝豢蛻艉蛡€(gè)人客戶等類型。
第十七條 期貨公司會(huì)員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在接受客戶開戶申請(qǐng)時(shí),應(yīng)當(dāng)按照交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并確認(rèn)客戶承諾遵守交易所業(yè)務(wù)規(guī)則。
第十八條 期貨公司會(huì)員在接受客戶開戶申請(qǐng)時(shí),雙方應(yīng)當(dāng)簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同。
境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)接受客戶開戶申請(qǐng)時(shí)，雙方應(yīng)當(dāng)簽署合同，辦理簽約手續(xù)。
第十九條 期貨公司會(huì)員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)按規(guī)定將客戶有效身份證明等開戶信息通過中國期貨市場監(jiān)控中心有限責(zé)任公司報(bào)交易所備案。
第二十條 交易所實(shí)行交易編碼制度。期貨公司會(huì)員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為客戶辦理賬戶開立等手續(xù)，并為每一客戶單獨(dú)申請(qǐng)交易編碼，不得混碼交易。
第二十一條 期貨公司會(huì)員接受其客戶、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)委托交易，境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)接受其客戶委托交易，可以按規(guī)定通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)委托及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他方式進(jìn)行。
第二十二條 期貨公司會(huì)員在接受其客戶、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)委托，境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在接受其客戶委托時(shí),應(yīng)依序編號(hào),并標(biāo)記時(shí)間。
第二十三條 交易所可以根據(jù)市場情況設(shè)置交易指令，交易指令的種類由交易所另行規(guī)定。
第二十四條 在交易所規(guī)定時(shí)間內(nèi)，非期貨公司會(huì)員和客戶可以在交易指令成交前變更和撤消指令。交易指令當(dāng)日有效，交易所另有規(guī)定的除外。
第二十五條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)將其客戶和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的所有指令下達(dá)至交易所。境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其客戶的所有指令通過期貨公司會(huì)員下達(dá)至交易所，不得進(jìn)行私下對(duì)沖等交易。
第二十六條 期貨公司會(huì)員應(yīng)向其客戶、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)收取手續(xù)費(fèi)，并根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定代收應(yīng)由客戶、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)上交的稅費(fèi)。
第二十七條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)如實(shí)向其客戶、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)提供本公司的資信和業(yè)務(wù)情況及信息、咨詢等相關(guān)服務(wù)。
境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)如實(shí)向其客戶提供本機(jī)構(gòu)的資信和業(yè)務(wù)情況及信息、咨詢等相關(guān)服務(wù)。
第二十八條 期貨公司會(huì)員在每日交易閉市后應(yīng)當(dāng)為其客戶和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)提供交易結(jié)算報(bào)告。期貨公司會(huì)員的客戶和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)有權(quán)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容。
境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在每日交易閉市后應(yīng)當(dāng)為其客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的客戶有權(quán)按照合同約定的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容。
第二十九條 期貨公司會(huì)員應(yīng)按照其客戶和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的委托進(jìn)行交易，并為其客戶和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)保守交易秘密。
境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照其客戶的委托進(jìn)行交易，并為客戶保守交易秘密。
第三十條 期貨公司會(huì)員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)其名下期貨交易先行承擔(dān)全部責(zé)任, 客戶對(duì)自己委托的期貨交易承擔(dān)最終責(zé)任。
客戶有權(quán)向交易所反映委托交易業(yè)務(wù)中存在的問題。
第三十一條 非期貨公司會(huì)員進(jìn)行自營期貨交易的, 應(yīng)當(dāng)在交易所指定期貨保證金存管銀行單獨(dú)開設(shè)自營專用資金賬戶, 按照交易所規(guī)定存入資金。
第四章 交易業(yè)務(wù)
第三十二條 期貨交易是指采用公開的集中交易方式或者中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他方式進(jìn)行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動(dòng)。
第三十三條 期貨合約的交易價(jià)格是指該期貨合約的交割標(biāo)準(zhǔn)品在基準(zhǔn)交割倉庫交貨的含增值稅價(jià)格，交易所另有規(guī)定的除外。
第三十四條 期貨合約的交割標(biāo)準(zhǔn)品、替代品及升、貼水由交易所在期貨合約或者實(shí)施細(xì)則中載明。
第三十五條 非基準(zhǔn)交割倉庫交割與基準(zhǔn)交割倉庫交割的升、貼水標(biāo)準(zhǔn)由交易所另行規(guī)定。
第三十六條 開盤價(jià)是指某一合約開市前五分鐘內(nèi)經(jīng)集合競價(jià)產(chǎn)生的成交價(jià)格。集合競價(jià)未產(chǎn)生成交價(jià)格的, 以集合競價(jià)后第一筆成交價(jià)為開盤價(jià)。
第三十七條 收盤價(jià)是指某一合約當(dāng)日交易的最后一筆成交價(jià)格。
第三十八條 期貨、期權(quán)合約當(dāng)日結(jié)算價(jià)由交易所在實(shí)施細(xì)則中規(guī)定。
第三十九條 新上市合約的掛盤基準(zhǔn)價(jià)由交易所確定。
第四十條 會(huì)員進(jìn)行期貨交易應(yīng)按規(guī)定向交易所交納交易手續(xù)費(fèi)、交割手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用。費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)由交易所另行制定。
第四十一條 交易所實(shí)行漲跌停板制度。漲跌停板幅度由交易所設(shè)定，交易所可以根據(jù)市場情況調(diào)整各合約漲跌停板幅度。
第四十二條 期貨公司會(huì)員在受理其客戶和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)委托指令后, 應(yīng)及時(shí)將其客戶和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的指令下達(dá)至交易所交易系統(tǒng)，進(jìn)行競價(jià)交易。
境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)受理其客戶委托指令后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將客戶的指令通過期貨公司會(huì)員下達(dá)至交易所交易系統(tǒng)，進(jìn)行競價(jià)交易。
第四十三條 除交易所另有規(guī)定外，交易所計(jì)算機(jī)自動(dòng)撮合系統(tǒng)將買賣申報(bào)指令以價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則進(jìn)行排序, 當(dāng)買入價(jià)大于、等于賣出價(jià)則自動(dòng)撮合成交。
第四十四條 買賣申報(bào)經(jīng)交易系統(tǒng)撮合成交即生效, 其信息通過交易成交回報(bào)系統(tǒng)發(fā)送至?xí)T。會(huì)員在收到成交回報(bào)信息時(shí)應(yīng)及時(shí)通知其客戶和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)；境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)收到成交回報(bào)信息時(shí)應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知其客戶。
依照交易所業(yè)務(wù)規(guī)則各項(xiàng)規(guī)定達(dá)成的交易，其成交結(jié)果以交易所系統(tǒng)記錄的成交數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
第四十五條 申報(bào)買賣的數(shù)量如未能一次全部成交,其余量仍存于交易所交易系統(tǒng)內(nèi),繼續(xù)參加當(dāng)日競價(jià)交易，交易所另有規(guī)定的除外。
第四十六條 每日交易結(jié)束,會(huì)員可通過交易所會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)獲得成交記錄。會(huì)員應(yīng)及時(shí)核對(duì),如有異議應(yīng)在當(dāng)日以書面形式向交易所提出。
第四十七條 交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。
期貨公司會(huì)員對(duì)其客戶的開戶資料、指令記錄、其客戶和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的交易結(jié)算記錄以及其他業(yè)務(wù)記錄的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。
會(huì)員應(yīng)當(dāng)妥善保管結(jié)算方面的資料、憑證、賬冊(cè)以備查詢和檢查。有關(guān)資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。
第四十八條 交易所實(shí)行套期保值管理制度。交易所對(duì)套期保值申請(qǐng)者的經(jīng)營范圍和以前年度經(jīng)營業(yè)績資料、現(xiàn)貨購銷合同等能夠表明其現(xiàn)貨經(jīng)營情況的資料進(jìn)行審核，確定其套期保值額度。
第四十九條 交易所實(shí)行套利交易管理制度。交易所對(duì)套利額度申請(qǐng)者的申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，確定其套利額度。
第五十條 套期保值額度、套利額度按交易所有關(guān)規(guī)定使用。
第五十一條 交易所實(shí)行異常交易管理制度，對(duì)異常交易行為進(jìn)行監(jiān)管。發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)的，按照相關(guān)規(guī)定，上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)查處。
第五十二條 交易所對(duì)程序化交易進(jìn)行監(jiān)管，進(jìn)行程序化交易的非期貨公司會(huì)員和客戶應(yīng)當(dāng)按照交易所規(guī)定報(bào)備相關(guān)信息。
第五十三條 交易所實(shí)行實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理制度，對(duì)實(shí)際控制關(guān)系賬戶進(jìn)行管理。
第五十四條 交易所可以根據(jù)業(yè)務(wù)需要，實(shí)行交易者適當(dāng)性制度和做市商制度。
第五章 風(fēng)險(xiǎn)控制
第五十五條 交易所實(shí)行持倉管理，制定套期保值和套利持倉管理制度，對(duì)一般持倉進(jìn)行限額管理。
非期貨公司會(huì)員、客戶應(yīng)當(dāng)在持倉限額內(nèi)進(jìn)行交易。
從事套期保值和套利交易的，應(yīng)當(dāng)在其套期保值和套利額度內(nèi)進(jìn)行交易。
第五十六條 交易所實(shí)行交易限額制度。交易所可以根據(jù)市場情況，對(duì)不同上市品種、合約，對(duì)部分或者全部會(huì)員、客戶，制定交易限額。
第五十七條 交易所實(shí)行強(qiáng)行平倉制度。會(huì)員或客戶存在超倉、未按規(guī)定及時(shí)追加交易保證金等違規(guī)行為或者交易所規(guī)定的其他情形的，交易所對(duì)其持倉采取強(qiáng)行平倉措施。具體實(shí)施細(xì)則另行制定。
第五十八條 強(qiáng)行平倉盈利按有關(guān)規(guī)定處理。發(fā)生的費(fèi)用及損失由違規(guī)者承擔(dān)。因市場原因無法強(qiáng)行平倉造成的損失擴(kuò)大部分也由違規(guī)者承擔(dān)。
第五十九條 交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度。當(dāng)交易所認(rèn)為必要時(shí)，可以分別或同時(shí)采取要求報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等措施中的一種或多種，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。
第六十條 當(dāng)某合約出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板或市場風(fēng)險(xiǎn)明顯增大時(shí),交易所可以采取調(diào)整漲跌停板幅度、調(diào)整交易保證金、制定或調(diào)整交易限額、調(diào)整交易手續(xù)費(fèi)、強(qiáng)行平倉、強(qiáng)制減倉等措施釋放交易風(fēng)險(xiǎn)。采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施后仍然無法釋放風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，交易所應(yīng)宣布進(jìn)入異常情況，由交易所理事會(huì)決定采取進(jìn)一步的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
第六十一條 交易所實(shí)行大戶報(bào)告制度。當(dāng)非期貨公司會(huì)員或者客戶某品種持倉合約的持倉量達(dá)到交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)時(shí),非期貨公司會(huì)員或客戶應(yīng)向交易所報(bào)告其資金、持倉等情況。交易所可以根據(jù)市場風(fēng)險(xiǎn)狀況，調(diào)整持倉報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)。
第六十二條 有根據(jù)認(rèn)為會(huì)員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)或者客戶違反交易所業(yè)務(wù)規(guī)則并且對(duì)市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，交易所可以對(duì)該會(huì)員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)或者客戶采取下列臨時(shí)處置措施：
?。ㄒ唬┫拗迫虢?；
?。ǘ┫拗瞥鼋穑?/p>
?。ㄈ┫拗崎_倉；
?。ㄋ模┨岣弑ＷC金標(biāo)準(zhǔn)；
?。ㄎ澹┫奁谄絺}；
?。?qiáng)行平倉。
前款第一、第二、第三項(xiàng)臨時(shí)處置措施可以由交易所總經(jīng)理決定。其他臨時(shí)處置措施由交易所理事會(huì)決定，并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
第六章 結(jié)算業(yè)務(wù)
第六十三條 結(jié)算業(yè)務(wù)是指交易所根據(jù)公布的結(jié)算價(jià)格和交易所有關(guān)規(guī)定對(duì)交易雙方的交易結(jié)果進(jìn)行資金清算和劃轉(zhuǎn)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。
第六十四條 交易所作為中央對(duì)手方，統(tǒng)一組織期貨交易的結(jié)算。
第六十五條 交易所實(shí)行保證金制度。保證金，是指期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等有價(jià)證券，用于結(jié)算和保證履約。交易所可以根據(jù)市場情況調(diào)整保證金水平。
第六十六條 保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。
結(jié)算準(zhǔn)備金是指會(huì)員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金。結(jié)算準(zhǔn)備金的最低余額由交易所決定。
交易保證金是指會(huì)員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，是已被合約占用的保證金。當(dāng)買賣雙方成交后,交易所按持倉合約價(jià)值的一定比率或者交易所規(guī)定的其他方式收取交易保證金。交易所可調(diào)整交易保證金水平，具體實(shí)施細(xì)則另行制定。
第六十七條 交易所應(yīng)當(dāng)制定期貨保證金存管銀行管理辦法，規(guī)定期貨保證金存管銀行資格的取得與終止的條件和程序、期貨保證金存管銀行的權(quán)利和義務(wù)、對(duì)期貨保證金存管銀行的監(jiān)督管理等內(nèi)容。
第六十八條 交易所在指定期貨保證金存管銀行開設(shè)專用結(jié)算賬戶，用于存放會(huì)員保證金及相關(guān)款項(xiàng)。
會(huì)員應(yīng)在交易所指定期貨保證金存管銀行開設(shè)專用資金賬戶,會(huì)員專用資金賬戶只能用于會(huì)員與其客戶和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、會(huì)員與交易所之間期貨業(yè)務(wù)的資金往來結(jié)算。
第六十九條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)將其客戶和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)交納的保證金存放于會(huì)員專用資金賬戶,以備隨時(shí)交付保證金及有關(guān)費(fèi)用。期貨公司會(huì)員不得挪用客戶、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)資金。
第七十條 交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。
第七十一條 當(dāng)日交易結(jié)束后, 交易所對(duì)每一會(huì)員的盈虧、交易保證金、稅金、交易手續(xù)費(fèi)等款項(xiàng)進(jìn)行結(jié)算。會(huì)員可通過會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)獲取相關(guān)的結(jié)算數(shù)據(jù)。
第七十二條 當(dāng)日盈虧為平倉盈虧與持倉盈虧之和。
第七十三條 會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于交易所規(guī)定的結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的, 應(yīng)當(dāng)追加保證金。
第七十四條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足至結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額。未補(bǔ)足的，若結(jié)算準(zhǔn)備金余額大于零而低于結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額，不得開倉；若結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，則交易所將對(duì)該會(huì)員采取強(qiáng)行平倉等風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
交易所可以根據(jù)市場風(fēng)險(xiǎn)狀況，向風(fēng)險(xiǎn)較大的會(huì)員發(fā)出追加保證金的通知。
第七十五條 會(huì)員無法履約時(shí), 交易所有權(quán)采取下列保障措施:
?。ㄒ唬和ｉ_倉業(yè)務(wù);
?。ǘ┌匆?guī)定強(qiáng)行平倉，并用平倉后釋放的保證金履約賠償;
?。ㄈ⒔淮孀鳛楸ＷC金的資產(chǎn)處置變現(xiàn)，用變現(xiàn)所得履約賠償;
?。ㄋ模┯迷摃?huì)員的會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓所得款項(xiàng)和其他資金履約賠償;
?。ㄎ澹┙灰姿渎募s后，依法追償。
第七十六條 期貨公司會(huì)員應(yīng)詳細(xì)記載交易業(yè)務(wù)，按日序時(shí)登記其客戶和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)買賣合約的開倉、平倉、持倉、交割情況,及時(shí)準(zhǔn)確地反映其客戶和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)盈虧、費(fèi)用以及資金、收付等財(cái)務(wù)狀況,控制其客戶和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的交易風(fēng)險(xiǎn)。
境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)詳細(xì)記載交易業(yè)務(wù)，按日序時(shí)登記其客戶買賣合約的開倉、平倉、持倉、交割情況,及時(shí)準(zhǔn)確地反映其客戶盈虧、費(fèi)用以及資金、收付等財(cái)務(wù)狀況，控制其客戶的交易風(fēng)險(xiǎn)。
第七十七條 交易所應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金用于為維護(hù)期貨市場正常運(yùn)轉(zhuǎn)提供財(cái)務(wù)擔(dān)保和彌補(bǔ)因交易所不可預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)帶來的虧損。
第七章 交割業(yè)務(wù)
第七十八條 期貨交易的交割，由交易所統(tǒng)一組織。
第七十九條 交割可以采用實(shí)物交割或者交易所規(guī)定的其他方式。
第八十條 實(shí)物交割是指期貨合約到期時(shí)，根據(jù)交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該期貨合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移, 了結(jié)未平倉合約的過程。
第八十一條 交易所可以實(shí)行保稅交割制度。保稅交割是指以海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域或保稅監(jiān)管場所內(nèi)處于保稅監(jiān)管狀態(tài)的期貨合約所載商品作為交割標(biāo)的物進(jìn)行期貨交割的過程。保稅交割制度由交易所在實(shí)施細(xì)則中規(guī)定。
第八十二條 各期貨合約最后交易日后未平倉合約應(yīng)當(dāng)進(jìn)行交割。到期合約的交割只能以會(huì)員的名義進(jìn)行?？蛻艚桓顟?yīng)當(dāng)通過會(huì)員辦理。委托境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事期貨交易的客戶交割應(yīng)當(dāng)委托其境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)辦理，境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)再委托期貨公司會(huì)員辦理。
第八十三條 交易所按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定對(duì)未平倉合約進(jìn)行交割配對(duì)。
第八十四條 會(huì)員進(jìn)行實(shí)物交割應(yīng)當(dāng)在交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)將貨款或交割標(biāo)的進(jìn)行交付。
第八十五條 在交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，賣方會(huì)員提交標(biāo)準(zhǔn)倉單和相應(yīng)的發(fā)票或者交易所認(rèn)可的其他單據(jù)后, 交易所付給賣方會(huì)員貨款；買方會(huì)員向交易所交付足額貨款后,交易所付給買方會(huì)員標(biāo)準(zhǔn)倉單。交易所對(duì)車板交割、提貨單交割等另有規(guī)定的除外。
第八十六條 交易所在收到賣方會(huì)員標(biāo)準(zhǔn)倉單后，將應(yīng)清退的保證金部分劃轉(zhuǎn)賣方會(huì)員。
第八十七條 買方會(huì)員辦理交割時(shí)，對(duì)交割商品如有異議，應(yīng)在交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)申請(qǐng)復(fù)檢。
第八十八條 交割結(jié)算價(jià)為該期貨合約交割結(jié)算的基準(zhǔn)價(jià)。
第八十九條 標(biāo)準(zhǔn)倉單是交易所指定交割倉庫按照交易所規(guī)定的程序提交注冊(cè)申請(qǐng)后，經(jīng)交易所注冊(cè)的符合期貨合約規(guī)定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)物提貨憑證。
標(biāo)準(zhǔn)倉單可以分為倉庫標(biāo)準(zhǔn)倉單和廠庫標(biāo)準(zhǔn)倉單。
第九十條 倉庫標(biāo)準(zhǔn)倉單的交割應(yīng)當(dāng)辦理交割預(yù)報(bào)，交易所按“擇優(yōu)分配、統(tǒng)籌安排”的原則安排指定交割倉庫；除交易所另有規(guī)定外，未辦理交割預(yù)報(bào)的商品不能用于交割。
第九十一條 實(shí)物交割可以在指定交割倉庫或者交易所規(guī)定的其他地點(diǎn)進(jìn)行。
指定交割倉庫由交易所確定并公告，交易所對(duì)指定交割倉庫進(jìn)行年審。
第九十二條 指定交割倉庫可在交易所所在地設(shè)立辦事機(jī)構(gòu),在交易所統(tǒng)一協(xié)調(diào)下處理交割事務(wù)。
第九十三條 指定交割倉庫有下列行為之一的，交易所有權(quán)責(zé)成其整改或賠償經(jīng)濟(jì)損失,情節(jié)嚴(yán)重的, 取消其指定交割倉庫資格：
?。ㄒ唬┏鼍咛摷賯}單；
（二）違反交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫；
?。ㄈ┬孤杜c期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；
?。ㄋ模┻`反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易；
?。ㄎ澹┢渌`反交易所有關(guān)規(guī)定的行為。
第九十四條 在實(shí)物交割時(shí),賣方會(huì)員未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)如數(shù)交付標(biāo)準(zhǔn)倉單，或者買方會(huì)員未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)如數(shù)交付貨款的,即為交割違約。交易所對(duì)交割違約另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
第九十五條 會(huì)員在實(shí)物交割中發(fā)生違約行為, 交易所可采用違約金、賠償金或者交易所規(guī)定的其他方式處理違約事宜，具體按交易所有關(guān)規(guī)定處理。
第九十六條 期貨公司會(huì)員不得因其客戶和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)違約而不履行合約交割責(zé)任, 境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)不得因其客戶違約而不履行合約交割責(zé)任，對(duì)不履行交割責(zé)任的,交易所有權(quán)強(qiáng)制執(zhí)行。
第九十七條 由于指定交割倉庫的過錯(cuò)造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人不能行使或不能完全行使標(biāo)準(zhǔn)倉單權(quán)利的，指定交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；賠償不足的部分由交易所按有關(guān)規(guī)定補(bǔ)充賠償，補(bǔ)充賠償后交易所有權(quán)對(duì)指定交割倉庫進(jìn)行追償。
第八章 異常情況處理
第九十八條 在期貨交易過程中，出現(xiàn)以下情形之一的，交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)：
?。ㄒ唬┑卣?、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進(jìn)行；
?。ǘ?huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對(duì)市場正在產(chǎn)生或者將產(chǎn)生重大影響；
?。ㄈ┊?dāng)出現(xiàn)本規(guī)則第六十條情況并采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)；
?。ㄋ模┙灰姿?guī)定的其他情況。
出現(xiàn)前款第一項(xiàng)異常情況時(shí)，交易所總經(jīng)理可以采取調(diào)整開市收市時(shí)間、暫停交易的緊急措施；出現(xiàn)前款第二、第三、第四項(xiàng)異常情況時(shí)，理事會(huì)可以決定采取調(diào)整開市收市時(shí)間、暫停交易、調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金、暫停開倉、限期平倉、強(qiáng)行平倉、限制出金、強(qiáng)制減倉等緊急措施。
第九十九條 交易所宣布異常情況并決定采取緊急措施前必須報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
第一百條 交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)，暫停交易的期限不得超過3個(gè)交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長的除外。
第九章 信息披露與管理
第一百零一條 交易所對(duì)在其交易活動(dòng)中產(chǎn)生的各類基礎(chǔ)信息和加工產(chǎn)生的信息產(chǎn)品享有權(quán)益。未經(jīng)交易所許可，任何單位和個(gè)人不得以商業(yè)目的傳播、經(jīng)營和使用。
第一百零二條 交易所對(duì)當(dāng)日交易的價(jià)格行情以及必要的統(tǒng)計(jì)資料等其他有關(guān)信息予以發(fā)布。
第一百零三條 交易所發(fā)布的信息包括: 合約名稱、合約月份、開盤價(jià)、最新價(jià)、漲跌、收盤價(jià)、結(jié)算價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)、成交量、持倉量及其持倉變化、會(huì)員成交量和持倉量排名、各指定交割倉庫經(jīng)交易所核準(zhǔn)的協(xié)議庫容量、標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量及其增減量等其他需要公布的信息。
信息發(fā)布應(yīng)根據(jù)不同內(nèi)容按實(shí)時(shí)、每日、每周、每月、每年定期發(fā)布。
第一百零四條 交易所可以基于期貨、期權(quán)等交易行情或者現(xiàn)貨數(shù)據(jù)編制相關(guān)指數(shù)，向市場發(fā)布，也可以開發(fā)或者授權(quán)外部機(jī)構(gòu)開發(fā)指數(shù)產(chǎn)品。
未經(jīng)交易所許可，任何單位和個(gè)人不得擅自利用本所信息編制指數(shù)或者上市與本所發(fā)布指數(shù)相關(guān)的產(chǎn)品。
第一百零五條 交易所應(yīng)當(dāng)采取有效通信手段, 建立同步報(bào)價(jià)和即時(shí)成交回報(bào)系統(tǒng)。
第一百零六條 交易所的行情發(fā)布正常，但因公共媒體轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)生故障，影響會(huì)員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)和客戶交易，交易所不承擔(dān)責(zé)任。
第一百零七條 任何單位或者個(gè)人不得發(fā)布虛假的或帶有誤導(dǎo)性質(zhì)的信息。
第一百零八條 交易所、會(huì)員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、指定交割倉庫、指定期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者不得泄露業(yè)務(wù)中獲取的商業(yè)秘密，并對(duì)客戶信息依法負(fù)有保密義務(wù)。
經(jīng)批準(zhǔn)，交易所可以向有關(guān)監(jiān)管部門或其他相關(guān)單位提供相關(guān)信息，并執(zhí)行相應(yīng)的保密規(guī)定。
第一百零九條 為保證交易數(shù)據(jù)的安全，交易所應(yīng)當(dāng)建立異地?cái)?shù)據(jù)備份。
第一百一十條 交易所管理和發(fā)布信息，有權(quán)收取費(fèi)用。
第十章 監(jiān)督管理
第一百一十一條 交易所依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、本規(guī)則及有關(guān)規(guī)定，對(duì)涉及本所期貨交易的業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施自律管理。
第一百一十二條 交易所監(jiān)督管理的主要內(nèi)容是：
?。ㄒ唬┍O(jiān)督、檢查期貨市場法律、法規(guī)、規(guī)章及業(yè)務(wù)規(guī)則的落實(shí)執(zhí)行情況，控制市場風(fēng)險(xiǎn)；
?。ǘ┍O(jiān)督、檢查各會(huì)員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)行為及內(nèi)部管理情況；
（三）監(jiān)督、檢查各會(huì)員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)、資信狀況；
?。ㄋ模┍O(jiān)督、檢查客戶、各指定交割倉庫、指定期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者與期貨有關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)；
（五）調(diào)解、處理期貨交易糾紛，調(diào)查處理各種違規(guī)案件；
?。﹨f(xié)助司法機(jī)關(guān)、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)依法執(zhí)行公務(wù)；
?。ㄆ撸?duì)其他違背“公開、公平、公正”原則、制造市場風(fēng)險(xiǎn)的行為進(jìn)行監(jiān)督管理。
第一百一十三條 交易所每年對(duì)會(huì)員遵守交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)。
第一百一十四條 交易所發(fā)現(xiàn)有涉嫌違規(guī)行為的，應(yīng)立案調(diào)查。
第一百一十五條 交易所履行監(jiān)督管理職責(zé)時(shí)，可按有關(guān)規(guī)定行使調(diào)查、取證等權(quán)力，會(huì)員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、客戶、指定交割倉庫、指定期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者均應(yīng)當(dāng)配合。
第一百一十六條 會(huì)員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、客戶、指定交割倉庫、指定期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者應(yīng)當(dāng)接受交易所對(duì)其期貨業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。對(duì)于不如實(shí)提供資料、隱瞞事實(shí)真相、故意回避等不協(xié)助或妨礙交易所工作人員行使職權(quán)的，交易所按有關(guān)規(guī)定采取必要的限制性措施和紀(jì)律處分。
第一百一十七條 會(huì)員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、客戶、指定交割倉庫、指定期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者在從事期貨相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)涉嫌重大違規(guī)，被交易所立案調(diào)查的，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，交易所可采取相應(yīng)措施。
第一百一十八條 對(duì)期貨交易過程中發(fā)生的重大問題，經(jīng)理事會(huì)決定，可由會(huì)員代表、交易所工作人員及有關(guān)人士組成特別調(diào)查委員會(huì)進(jìn)行調(diào)查。特別調(diào)查委員會(huì)存續(xù)期間，按本規(guī)則行使監(jiān)督管理權(quán)。特別調(diào)查委員會(huì)實(shí)行回避制度。
第一百一十九條 交易所工作人員不能正確履行監(jiān)督管理職責(zé)的，會(huì)員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、客戶、指定交割倉庫和指定期貨保證金存管銀行有權(quán)向交易所或中國證監(jiān)會(huì)投訴、舉報(bào)。經(jīng)查證屬實(shí)的，應(yīng)嚴(yán)肅處理。
第一百二十條 交易所應(yīng)制定違規(guī)查處辦法對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行處理。
第十一章 爭議處理
第一百二十一條 會(huì)員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、客戶、指定交割倉庫、指定期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者之間發(fā)生有關(guān)期貨業(yè)務(wù)糾紛的,可自行協(xié)商解決,也可提請(qǐng)交易所調(diào)解。
第一百二十二條 提請(qǐng)交易所調(diào)解的當(dāng)事人, 應(yīng)提出書面調(diào)解申請(qǐng)。交易所的調(diào)解意見應(yīng)當(dāng)經(jīng)當(dāng)事人確認(rèn)。調(diào)解意見書經(jīng)當(dāng)事人簽章后生效。
第一百二十三條 當(dāng)事人也可依法向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁或向人民法院提起訴訟。
第一百二十四條 會(huì)員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、客戶、指定交割倉庫、指定期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者與交易所之間發(fā)生爭議，協(xié)商無效的，應(yīng)當(dāng)向中華人民共和國境內(nèi)的仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁或者人民法院提起訴訟，并適用中華人民共和國法律。
第一百二十五條 交易所在履行法律、法規(guī)、規(guī)章及業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的職責(zé)時(shí)，對(duì)非因交易所故意或者重大過失造成的損失，不承擔(dān)責(zé)任。
第十二章 附 則
第一百二十六條 交易所可根據(jù)本交易規(guī)則制定實(shí)施細(xì)則。
第一百二十七條 本規(guī)則解釋權(quán)屬于交易所理事會(huì)。
第一百二十八條 本規(guī)則的制定和修改應(yīng)當(dāng)經(jīng)會(huì)員大會(huì)通過，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
第一百二十九條 本規(guī)則自2019年8月1日起實(shí)施。
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